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CLSA PREMIUM(06877)附属因违反新西兰《AML/CFT法》遭提申索陈述书 13时复牌
发布时间: 2020-06-26 来源:未知 点击次数:

原标题:CLSA PREMIUM(06877)附属因违反新西兰《AML/CFT法》遭提申索陈述书 13时复牌

智通财经APP讯,CLSA PREMIUM(06877)发布公告,于2020年6月23日,公司附属公司CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ,前称“KVB Kunlun New Zealand Limited”)收到新西兰金融市场管理局就指称CLSAP NZ违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(AML/CFT)法》向新西兰高等法院提交的申索陈述书。

金融市场管理局指称,于2015年4月至2018年11月期间,CLSAP NZ 多次未能按照《AML/CFT法》进行充分的客户尽职审查及加强客户尽职审查、终止业务关系、汇报可疑交易及留存记录。

金融市场管理局正寻求对CLSAP NZ施加罚款及支付诉讼费用。于金融市场管理局就诉讼发布日期为2020年6月23日的新闻稿,表示指称该等违规行为每一公司的最高罚款额为200万新西兰元。

公司现正就上述事项寻求法律意见。金融市场管理局针对CLSAP NZ提出的指称违规行为于2015年4月至2018年11月期间发生,CLSAP NZ于当时由公司及其附属公司(集团)的前任管理层管理。CLSAP NZ的牌照并无受诉讼所影响。公司认为诉讼对集团的营运并无产生重大不利影响,而公司日期分别为2019年11月26日及2020年5月15日的公告所载的集团业务计划并无变动。

公司股份自2020年6月24日下午一时正起恢复买卖。

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